Бесплатная
Консультация:
Москва и МО
С-Петербург и ЛО
По России
  • Главная
  • Статья 185.4 УК РФ. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг
Статья 185.4 УК РФ. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг

Уголовный кодекс РФ в последней редакции:

Статья 185.4 УК РФ. Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг

1. Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума, а равно иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере, -

наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового.

2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -

наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.


Вернуться к оглавлению документа: Уголовный кодекс РФ в последней редакции

Комментарии к статье 185.4 УК РФ

Объект преступления, предусмотренного ст. 185.4 УК РФ, - установленный порядок осуществления прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Диспозиция статьи 185.4 УК РФ является бланкетной и отсылает к ст. 47, 55, 58 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Федеральному закону от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".

Понятие ценных бумаг, их видов, содержится в ст. ст. 142 - 149 ГК РФ.

Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. К ценным бумагам, в частности, относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Эмиссионные ценные бумаги - любые ценные бумаги, которые характеризуются одновременно следующими признаками (ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"):

  • закрепляют совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка;
  • размещаются выпусками или дополнительными выпусками;
  • имеют равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска независимо от времени приобретения ценных бумаг;

Владелец ценной бумаги - лицо, указанное в учетных записях (записях по лицевому счету или счету депо) в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг, либо лицо, которому документарные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (ст. 2 Закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом (ст. 10 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах").

Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 185.4 УК РФ, охватывает любые формы воспрепятствования осуществлению или незаконного ограничения прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если эти деяния причинили крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере (на сумму свыше 1,5 млн руб.). Воспрепятствование может выразиться, например, в незаконном отказе в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг или в регистрации для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг.

Деяние представлено пятью альтернативными формами:

а) незаконный отказ в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг (см. ст. 47, 55 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"). Отказ в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг либо их регистрации для участия в таком собрании в случаях, не указанных действующим законодательством, является незаконным;

б) уклонение от созыва такого собрания. Уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг - это бездействие лиц, затягивающих и (или) не выполняющих без оснований в установленный срок соответствующие действия;

в) незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании (см. ст. 57 Федерального закона "Об акционерных обществах");

г) проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума (см. ст. 58 Федерального закона "Об акционерных обществах");

д) иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - это незаконное уменьшение правоспособности этих лиц по любым причинам, а также разное неправомерное воздействие на них. К иному воспрепятствованию осуществлению прав владельцев эмиссионных ценных бумаг можно отнести, например, незаконный отказ в выплате дивидендов.

Незаконность перечисленных в статье 185.4 УК РФ ограничений установленных законодательством прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов определяется путем анализа гражданского законодательства и подзаконных актов, регулирующих деятельность акционерных обществ и инвестиционных фондов. В частности, ст. 31, 32, 57 Закона об акционерных обществах предусмотрено, что акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с этим законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а акционеры - владельцы привилегированных акций общества, хотя и не имеют права голоса на общем собрании акционеров, если иное не установлено этим Законом, но имеют право, как и все акционеры, на участие в общем собрании акционеров как лично, так и через своего представителя.

В тех же нормативных актах определен порядок регистрации для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, последствия отсутствия кворума, предусмотрены случаи отказа в созыве общего собрания акционеров и условия, при которых возможны ограничения иных прав акционеров и владельцев паев.

Ограничения соответствующих прав при отсутствии предусмотренных для этого законом и (или) подзаконным нормативным актом условий и будет характеризовать действия (бездействие) как незаконное.

Преступление окончено с момента причинения гражданам, организациям или государству крупного ущерба или извлечения дохода в крупном размере.

В соответствии с примечанием к ст. 185 УК РФ под крупным ущербом, доходом в крупном размере необходимо понимать сумму, превышающую 1,5 млн. рублей. С содержательной стороны ущерб выражается в реальных имущественных потерях и упущенной выгоде.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого или косвенного умысла. Лицо осознает, что нарушает установленный порядок осуществления прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, извлекая при этом доход в крупном размере, и желает этого. При материальности данного состава преступления виновным предвидится возможность или неизбежность причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, он желает этого либо сознательно допускает эти последствия или относится к ним безразлично.

Субъект преступления - специальный. Им является лицо, на которое в соответствии с приведенными выше нормативными актами возложены обязанности по обеспечению реализации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

О понятии совершения преступления группой лиц по предварительному сговору или организованной группой см. комментарии к ст. 35 УК РФ.

Пожалуйста, поделитесь, если статья была вам полезна