Бесплатная
Консультация:
Москва и МО
С-Петербург и ЛО
По России
Каузальные и абстрактные сделки. Понятие, примеры. Кауза сделки

Содержание публикации:

  1. Кауза сделки – это… Определение понятия
  2. Примеры каузы сделки:
  3. Каузальная сделка – это… Определение понятия. Примеры недействительности каузальной сделки
  4. Примеры недействительности каузальной сделки
  5. Абстрактная сделка – это… Определение понятия

В зависимости от того, обусловлена ли действительность сделки наличием (отсутствием) ее основания (каузы), сделки могут быть каузальными и абстрактными.

При совершении любой сделки ее участники руководствуются определенными целями и мотивами. Эти цели и мотивы не имеют юридического значения, если они не относятся в силу закона к тем типовым правовым результатам, которые свойственны для сделок данного вида. Если же цель или мотив составляют типовой правовой результат для сделки данного вида, они приобретают характер юридической цели (основания) для соответствующей сделки, которая на юридическом языке именуется каузой (от лат. "causa" - причина).

Для понимания данной классификации сделок, следует остановиться на понятии кауза, лежащим в основании деления сделок на каузальные и абстрактные. 

1. Кауза сделки – это… Определение понятия

Понятие "кауза" (от лат. causa) исторически использовалось для указания на основание договора (ожидаемый правовой эффект). Но под этим словом в настоящее время могут пониматься и другие явления.

В литературе отмечалось, что состоятельность классификации сделок на каузальные и абстрактные - вопрос достаточно спорный, так как само понятие каузы сделки является крайне трудноуловимым. Многозначность термина "causa" (цель, причина, основание) предопределило разнообразие как в его использовании, так и в его объяснении. Так, в литературе отмечается, что еще римскими юристами термин causa использовался в 12 различных значениях.

Приведем некоторые определения понятия "кауза сделки", предлагаемые учеными в юридической литературе, при этом, как отмечено выше, устойчивого и единого понимания каузы в отечественной доктрине нет. Кауза в понимании различных авторов определяется по-разному:

1) кауза состоит во встречном предоставлении

Кауза обязательства состоит в удовлетворении определенного интереса стороны обязательства, во встречном предоставлении, получаемом стороной обязательства от другой стороны этого обязательства <*>.
-------------
<*> Костоева М.И. Понятие и виды вексельных обязательств // Журнал российского права. 2004. N 7. С. 132.

2) Кауза - это "правовая цель"

Основание, или кауза сделки - это типовые юридически значимые для сделки данного вида цели ее совершения, от которых зависят юридическая природа и действительность данной сделки. При этом основание (кауза) сделки должно являться законным и осуществимым, иначе сделка будет считаться недействительной. Например, при покупке оружия лицом, не имеющим соответствующего права, сделка должна быть признана недействительной как имеющая незаконное основание - приобретение оружия лицом, не имеющим права на его ношение <*>.
----------------
<*> Гражданское право: Учебник (том 1) (под ред. О.Н. Садикова) ("КОНТРАКТ", "ИНФРА-М", 2006).

Основанием называется ближайшая правовая цель (causa), на достижение которой направлено обязательство, принимаемое стороной" <*>.
----------------
<*> Бирюкова Л. Об абстрактности банковской гарантии // Цивилистическая практика: Информационный бюллетень. Екатеринбург, 2002. Вып. 5. С. 68 - 69.

Каждая сделка имеет правовое основание - правовую цель, к достижению которой стремятся субъекты <*>.
----------------
<*> Гражданское право: Учебник: В 2 т. / Отв. ред. Е.А. Суханов. 2-е изд., перераб. и доп. Т. 1. М.: БЕК, 1998. С. 337.

"Основание, или, что одно и то же, causa, обозначается через понятие цели, которую преследуют при заключении сделки, предоставлении имущества. Различают цель, характерную для того или иного типа сделки (объективная кауза), и цель, которую имеет в виду лицо, совершая конкретную сделку (субъективная кауза). Кауза сделки определенного типа отражает условия, существенные для данной сделки, и тем самым индивидуализирует эту сделку. Так, кауза двусторонней сделки состоит в получении каждой стороной встречного удовлетворения (например, кауза договора купли-продажи - в приобретении права собственности на имущество одной стороной и получении покупной цены этого имущества другой стороной). Таким образом, объективная кауза идентична типу сделки. Субъективная кауза должна соответствовать объективной: цель, которая поставлена лицом, совершающим сделку, должна соответствовать каузе, характерной для сделок данного типа" <*>.
----------------
<*> Власова А.В. К вопросу о понятии абстрактной сделки // Очерки по торговому праву: Сборник научных трудов. Вып. 8. С. 56 - 57.

3) Понятие "кауза" объединяет обе категории ("встречное предоставление" и "правовую цель")

Causa - это основание, по которому совершается сделка. Одно лицо совершает предоставление в пользу другого по какому-то основанию... следовало бы говорить... о двух целях. Одна цель направлена на достижение того материального результата, ради которого люди вступают в общественные отношения, другая цель - придание сделке определенного юридического значения" <*>.
-----------------
<1> Тархов В.А. Гражданское право. Общая часть: Курс лекций. Чебоксары: Чув. кн. изд-во, 1997. С. 219.

Кауза договора - его правовая (имеющая правовое значение хозяйственная) цель, т.е. направленность договора на последствия, достигаемые при надлежащем исполнении договора и выражающиеся в совершении определенной операции с определенными частноправовыми благами (передача права собственности на имущество в обмен на передачу денежной суммы и т.п.)" <*>.
----------------
<*> Кашанин А.В. О понятии абстрактности договора по современному гражданскому праву // Юрист. 2001. N 11. С. 19.

2. Примеры каузы сделки:

  • в договоре купли-продажи: перенесение на покупателя права собственности (переход права собственности на передаваемую вещь от продавца к покупателю);
  • в договоре займа: передача займодавцем денег в собственность заемщика;
  • в договоре аренды: передача арендодателем арендатору во временное владение и пользование или во временное пользование имущества за плату;
  • в договоре бытового проката: передача имущества во временное пользование на условии выплаты наемной платы;
  • в договоре дарения: передача имущества безвозмездно в собственность одаряемого.

Некоторые ученые выделяют каузу сделки и каузу обязательства, однако большинство авторов полагает, что кауза (цель) составляет один из элементов именно договора, а не обязательства.

3. Каузальная сделка – это… Определение понятия.
Примеры недействительности каузальной сделки

Классификация сделок на каузальные и абстрактные проводится по значению основания сделки для ее действительности.

В юридической литературе предложено множество определений каузальной сделки. Приведем некоторые из них:

Под каузальной сделкой понимается сделка, направленная на реализацию хозяйственной цели, т.е. опосредующая как основное, так и обусловленное им встречное предоставление, либо направленная на безвозмездное предоставление <*>.
------------
<*> Гражданское право / Под ред. М.М. Агаркова, Д.М. Генкина. Т. 1. С. 131.

Каузальная сделка - это сделка, из содержания которой видна ее правовая цель и реализация этой цели является необходимым условием действительности сделки, то есть действительность сделки поставлена по общему правилу от наличия ее основания (цели), к которому стремятся субъекты.

Основанием сделки признается та правовая цель, для достижения которой сделка совершается. Любая сделка имеет свое правовое основание - правовую цель, к достижению которой стремятся стороны, заключившие сделку. Всякая сделка имеет основание, не может быть сделок без основания, т.е. бесцельных сделок. Деление сделок на каузальные и абстрактные не означает, что первые из них имеют основание, а вторые его не имеют. Сущность этого деления заключается в том, что для одних сделок основание является существенным элементом и самую действительность сделки можно оспаривать в зависимости от наличия основания.

Так, из договора купли-продажи всегда можно определить, на какое имущество хочет приобрести право собственности покупатель и в связи с продажей какого имущества у продавца возникает право требования оплаты. Права и обязанности субъектов, вытекающие из каузальной сделки, должны соответствовать ее основанию, а их осуществление - условиям сделки.

Иными словами, каузальные сделки всегда имеют определенное основание (каузу) и совершаются с целью купить вещь в собственность, арендовать ее и т.д. При отсутствии основания каузальная сделка является недействительной.

4. Примеры недействительности каузальной сделки

Неосуществление правовой цели влечет недействительность каузальной сделки, например:

  • если по договору купли-продажи продавец не имеет намерения передать вещь в собственность покупателю, а покупатель уплатить за нее деньги, то договор купли-продажи является мнимой сделкой (п. 1 ст. 170 ГК РФ), и признается ничтожным;
  • ввиду отсутствия основания недействительной будет признана сделка по аренде здания, заключенная без намерения передать его во временное владение и пользование арендатору;
  • если деньги по договору займа, имеющему конструкцию реального договора, не были переданы, то договор не заключен, что исключает обязанность заемщика по их возврату. Заёмщик вправе оспаривать договор займа по его безденежности, доказывая, что деньги или вещи в действительности не получены им от займодавца или получены в меньшем количестве, чем указано в договоре. Доказывая неполучение денег, заёмщик оспаривает самое основание сделки, утверждает, что оно изначально отсутствовало полностью или в соответствующей части.

Большинство сделок являются каузальными.

5. Абстрактная сделка – это… Определение понятия

Абстрактная сделка (от лат. "abstrahere" - отрывать, отделять) - это сделка, правовая цель которой из ее содержания не видна и ее осуществление (неосуществление) не влияет на действительность сделки.

Абстрактные сделки - это сделки, порождающие права и обязанности, как бы оторванные от основания сделки.

Абстрактные сделки в отличие от каузальных сделок не имеют ярко выраженного основания и его наличие для них несущественно. Такие сделки отвлекаются, абстрагируются от основания, поэтому и называются абстрактными.

В юридической литературе можно встретить следующие определения понятия абстрактной сделки:

Под абстрактной сделкой понимается сделка, направленная на специфическую правовую цель, т.е. на совершение предоставления одной стороной в пользу другой, из содержания которой следует, что она является самостоятельным основанием требования (либо перехода права) <*>.
-----------
<*> Кашанин А.В. Кауза сделки в гражданском праве: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 160.

Абстрактные договоры (сделки) - это сделки, отвлеченные от своего основания, когда контрагенты обязываются, не указывая вовсе на основания <*>.
-----------
<*> Павлович Я.А. Независимые документарные обязательства: Науч.-практич. изд. М.: Волтерс Клувер, 2006. С. 11.

Смысл абстрактных сделок заключается в том, что законодатель в определенных случаях не придает никакого значения основанию сделки, причине, по которой лицо обязалось. Причина есть, но законодателю она не интересна, и от нее обязательство никак не зависит, существует самостоятельно от нее <*>.
------------
<*> Абрамова Е.Н. Форма векселя: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Владивосток, 2002. С. 10.

Сделка абстрактна потому, что законодатель, исходя из намерений участников большинства сделок этого типа, "закрывает глаза" на вопрос о наличии и действительности такого основания" <*>.
------------
<*> Белов В.А. Практика вексельного права. С. 117 - 118.

В абстрактных сделках основание либо вовсе отсутствует, либо юридически безразлично и не влияет на их действительность. Кредитор в абстрактной сделке не должен доказывать наличие основания ее совершения. Классическим и наиболее ярким примером абстрактной сделки является выдача векселя.

Вексель - это ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить указанную в нем сумму, поэтому если он отвечает всем установленным законом требованиям к форме и содержанию, этого достаточно для обязания векселедателя заплатить векселедержателю независимо от того, в связи с какими отношениями этот вексель был выдан. Из векселя не видно, на основании чего возникло право векселедержателя требовать выплаты денежных сумм. На этом основана его оборотоспособность.

Например, при выдаче векселя векселедатель безусловно обязуется уплатить векселедержателю определенную указанную в векселе сумму. Причина, по которой принята такая обязанность, не имеет значения и остается за рамками вексельного обязательства. Кредитор не должен доказывать наличие основания выдачи векселя (например, договора займа, в силу которого кредитор имеет право требовать соответствующую сумму от должника).

Например, даже если договор купли-продажи, по которому покупатель передал в качестве оплаты вексель, будет признан недействительным, это не влечет недействительности векселя и не освобождает векселедателя от обязанности произвести платеж.

Абстрактные сделки немногочисленны (помимо выдачи векселя к ним можно отнести выдачу независимой гарантии).

Выдача банковской гарантии является абстрактной сделкой. В силу ст. 368 ГК РФ по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бенефициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства. Как указано в ст. 370 ГК РФ предусмотренное независимой гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, от отношений между принципалом и гарантом, а также от каких-либо других обязательств, даже если в независимой гарантии содержатся ссылки на них.

Независимая гарантия, выдаваемая гарантом бенефициару на основании соглашения с принципалом, является абстрактной сделкой в том смысле, что ее действительность не зависит от действительности такого соглашения.

Пожалуйста, поделитесь, если статья была вам полезна