Бесплатная
Консультация:
Москва и МО
С-Петербург и ЛО
По России
  • Главная
  • Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета
Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

Уголовный кодекс РФ в последней редакции:

Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, -

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета -

наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, -

наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.

4. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений, а равно подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными, в целях сокрытия у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации -

наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до четырех лет, либо ограничением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.

5. Деяния, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -

наказываются штрафом в размере от трех миллионов до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.


Вернуться к оглавлению документа: Уголовный кодекс РФ в последней редакции

Комментарии к статье 170.1 УК РФ

Объект преступления. Непосредственный объект преступления, предусмотренного ст. 170.1 УК РФ, - порядок регистрации и учета юридических лиц и владельцев ценных бумаг.

Предмет преступления - Единый государственный реестр юридических лиц, реестр владельцев ценных бумаг и система депозитарного учета.

Единый государственный реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей содержит сведения о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц и соответствующие документы (ст. 5 Федерального закона N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей").

Об обременении ценной бумаги или доли говорится, в частности, в п. 3 ст. 84.8 Федерального закона N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

О лице, осуществляющем управление ценными бумагами или долями в уставном капитале хозяйственного товарищества или общества, переходящими в порядке наследования, см. ст. 1173 ГК РФ.

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Депозитарной деятельностью, как указано в ч. 1 ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Под насилием в судебной практике понимается не только физическое воздействие, но и его результат в виде боли или вреда здоровью, физическое воздействие, связанное с ограничением его свободы (связывание рук, применение наручников, оставление в закрытом помещении и др.) (п. 21 Постановления Пленума ВС РФ от 27.12.2002 N 29). Причинение тяжкого вреда здоровью (ст. 111 УК РФ), а также причинение смерти (ст. 105 УК РФ) требуют дополнительной квалификации. Угроза применения насилия включает в себя угрозу физического воздействия с целью причинения боли, любого вреда здоровью или смерти.


Статья 179.1 УК РФ содержит три самостоятельных (основных) состава преступления: в ч. 1, ч. 2 и ч. 4 статьи.

Ответственность по ч. 1 ст. 170.1 УК РФ

Объект преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, - установленный порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц, учета прав на ценные бумаги

Объективная сторона состава преступления в ч. 1 ст. 170.1 УК РФ заключается в альтернативных действиях:

  • а) предоставление в налоговый орган ложных сведений об учредителях (участниках) юридического лица или о размере и стоимости их доли в уставном капитале или о генеральном директоре общества и иных сведений, перечисленных в статье;
  • б) предоставление в организацию, ведущую реестр владельцев ценных бумаг или осуществляющую учет прав на ценные бумаги (депозитарию), ложных сведений о владельцах ценных бумаг, их количестве, номинальной стоимости, категории и иных сведений, перечисленных в статье.

Ответственность по ч. 2 ст. 170.1 УК РФ

Объект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ - установленный порядок учета прав на ценные бумаги.

Часть 2 статьи 170.1 УК РФ устанавливает ответственность за случаи, когда лицо самостоятельно, путем неправомерного доступа вносит ложные сведения в реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета. Предмет (реестр владельцев ценных бумаг или система депозитарного учета) и способ деяния (неправомерный доступ) выступают обязательным объективными признаками этого состава преступления.

Ответственность по ч. 4 ст. 170.1 УК РФ

Часть 4 статьи 170.1 УК РФ предусматривает ответственность за два самостоятельных альтернативных деяния:

  • а) внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений;
  • б) подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными.

Обязательным элементом субъективной стороны присутствует специальная цель - сокрытие у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации, признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации.

С какого момента состав преступления, предусмотренный ст. 170.1 УК РФ считается оконченным?

Состав преступления формальный, деяние считается оконченным при получении названных в статье документов, содержащих ложные сведения, органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

Указанные составы преступлений окончены с момента:

  • а) предоставления сведений в налоговый орган или депозитарию (для ч. 1 ст. 170.1 УК РФ) независимо от того, были ли эти сведения внесены в ЕГРЮЛ, реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета;
  • б) внесения недостоверных сведений в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета;
  • в) подтверждения достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными.

Субъективная сторона всех трех составов преступлений характеризуется прямым умыслом. Цель выступает обязательным признаком ч. 1 и ч. 4 ст. 170.1 УК РФ. В частности, как указывалось выше, деяние, описанное в ч. 4, должно совершаться с целью сокрытия признаков банкротства или оснований для отзыва лицензии или оснований для назначения в банках и иных финансовых организаций временной администрации.

Субъект преступления - общий - физическое вменяемое лицо, достигшее ко времени совершения преступления 16-летнего возраста (ч. 2 ст. 20 УК РФ), поскольку указанные действия может совершить как руководитель либо участник юридического лица, так и всякое иное лицо, не находящееся в трудовых либо гражданско-правовых (учредительских) отношениях соответственно с организацией, другими участниками.

Пожалуйста, поделитесь, если статья была вам полезна