- Главная
- Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета
Уголовный кодекс РФ в последней редакции:
Статья 170.1 УК РФ. Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета
1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, -
наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.
2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета -
наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.
3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, -
наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.
4. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений, а равно подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными, в целях сокрытия у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации -
наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до четырех лет, либо ограничением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
5. Деяния, предусмотренные частью четвертой настоящей статьи, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -
наказываются штрафом в размере от трех миллионов до пяти миллионов рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
Вернуться к оглавлению документа: Уголовный кодекс РФ в последней редакции
Комментарии к статье 170.1 УК РФ
Объект преступления. Непосредственный объект преступления, предусмотренного ст. 170.1 УК РФ, - порядок регистрации и учета юридических лиц и владельцев ценных бумаг.
Предмет преступления - Единый государственный реестр юридических лиц, реестр владельцев ценных бумаг и система депозитарного учета.
Единый государственный реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей содержит сведения о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц и соответствующие документы (ст. 5 Федерального закона N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей").
Об обременении ценной бумаги или доли говорится, в частности, в п. 3 ст. 84.8 Федерального закона N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".
О лице, осуществляющем управление ценными бумагами или долями в уставном капитале хозяйственного товарищества или общества, переходящими в порядке наследования, см. ст. 1173 ГК РФ.
Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").
Депозитарной деятельностью, как указано в ч. 1 ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.
Под насилием в судебной практике понимается не только физическое воздействие, но и его результат в виде боли или вреда здоровью, физическое воздействие, связанное с ограничением его свободы (связывание рук, применение наручников, оставление в закрытом помещении и др.) (п. 21 Постановления Пленума ВС РФ от 27.12.2002 N 29). Причинение тяжкого вреда здоровью (ст. 111 УК РФ), а также причинение смерти (ст. 105 УК РФ) требуют дополнительной квалификации. Угроза применения насилия включает в себя угрозу физического воздействия с целью причинения боли, любого вреда здоровью или смерти.
Статья 179.1 УК РФ содержит три самостоятельных (основных) состава преступления: в ч. 1, ч. 2 и ч. 4 статьи.
Ответственность по ч. 1 ст. 170.1 УК РФ
Объект преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, - установленный порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц, учета прав на ценные бумаги
Объективная сторона состава преступления в ч. 1 ст. 170.1 УК РФ заключается в альтернативных действиях:
- а) предоставление в налоговый орган ложных сведений об учредителях (участниках) юридического лица или о размере и стоимости их доли в уставном капитале или о генеральном директоре общества и иных сведений, перечисленных в статье;
- б) предоставление в организацию, ведущую реестр владельцев ценных бумаг или осуществляющую учет прав на ценные бумаги (депозитарию), ложных сведений о владельцах ценных бумаг, их количестве, номинальной стоимости, категории и иных сведений, перечисленных в статье.
Ответственность по ч. 2 ст. 170.1 УК РФ
Объект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ - установленный порядок учета прав на ценные бумаги.
Часть 2 статьи 170.1 УК РФ устанавливает ответственность за случаи, когда лицо самостоятельно, путем неправомерного доступа вносит ложные сведения в реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета. Предмет (реестр владельцев ценных бумаг или система депозитарного учета) и способ деяния (неправомерный доступ) выступают обязательным объективными признаками этого состава преступления.
Ответственность по ч. 4 ст. 170.1 УК РФ
Часть 4 статьи 170.1 УК РФ предусматривает ответственность за два самостоятельных альтернативных деяния:
- а) внесение в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета заведомо неполных или недостоверных сведений;
- б) подтверждение от имени организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными.
Обязательным элементом субъективной стороны присутствует специальная цель - сокрытие у клиента организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, предусмотренных законодательством Российской Федерации, признаков банкротства кредитной или иной финансовой организации либо оснований для отзыва (аннулирования) лицензии и (или) назначения в организации временной администрации.
С какого момента состав преступления, предусмотренный ст. 170.1 УК РФ считается оконченным?
Состав преступления формальный, деяние считается оконченным при получении названных в статье документов, содержащих ложные сведения, органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Указанные составы преступлений окончены с момента:
- а) предоставления сведений в налоговый орган или депозитарию (для ч. 1 ст. 170.1 УК РФ) независимо от того, были ли эти сведения внесены в ЕГРЮЛ, реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета;
- б) внесения недостоверных сведений в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета;
- в) подтверждения достоверности внесенных в реестр владельцев ценных бумаг либо в систему депозитарного учета сведений, заведомо для подтверждающего лица являющихся неполными или недостоверными.
Субъективная сторона всех трех составов преступлений характеризуется прямым умыслом. Цель выступает обязательным признаком ч. 1 и ч. 4 ст. 170.1 УК РФ. В частности, как указывалось выше, деяние, описанное в ч. 4, должно совершаться с целью сокрытия признаков банкротства или оснований для отзыва лицензии или оснований для назначения в банках и иных финансовых организаций временной администрации.
Субъект преступления - общий - физическое вменяемое лицо, достигшее ко времени совершения преступления 16-летнего возраста (ч. 2 ст. 20 УК РФ), поскольку указанные действия может совершить как руководитель либо участник юридического лица, так и всякое иное лицо, не находящееся в трудовых либо гражданско-правовых (учредительских) отношениях соответственно с организацией, другими участниками.